Circular on WMD & UAPA nodal officer

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VALE EEA. INSURANCE REGULATORY AND dereoron irleli. DEVELOPMENT AUTHORITY OF INDIA ONE EARTH « ONE FAMILY * ONE FUTURE संदर्भ: आईआरडीएआई/आईआईडी/सीआईआर/विविध/86/4/2023.. दिनांकः 19 अप्रैल 2023 Ref: IRDAI/IID/CIR/MISC/86/4/2023 Date: 19 April 2023 परिपत्र CIRCULAR प्रति / 10, जीवन, साधारण और स्वास्थ्य बीमाकर्ता Life, General and Health Insurers fava: i) 'सामूहिक विनाश के हथियार और उनकी वितरण प्रणालियाँ (गैरकानूनी गतिविधियों का निषेध) अधिनियम, 2005 (डब्ल्यूएमडी अधिनियम) की धारा 12क के कार्यान्वयन के लिए प्रक्रिया Re: i) Procedure for Implementation of Section 12A of ‘The Weapons of Mass Destruction and their Delivery Systems (Prohibition of Unlawful Activities) Act, 2005 (WMD Act) 1) डब्ल्यूएमडी अधिनियम की धारा 12क के कार्यान्वयन के लिए नोडल अधिकारी की नियुक्ति Appointment of nodal officer for Implementation of Section 12A of WMD Act ॥) विधिविरुद्ध क्रियाकलाप (निवारण) अधिनियम, 1967 (यूएपीए) की धारा 51क के कार्यान्वयन के लिए नोडल अधिकारी का परिवर्तन Change of nodal officer for implementation of Section 51A of the Unlawful Activities (Prevention) Act, 1967 (UAPA) यह 'सामूहिक विनाश के हथियार और उनकी वितरण प्रणालियाँ (गैरकानूनी गतिविधियों का निषेध) अधिनियम, 2005' (डब्ल्यूएमडी अधिनियम) की धारा 12क के उपबंधों के संदर्भ में है। This has reference to the provisions of Section 12A of ‘The Weapons of Mass Destruction and their Delivery Systems (Prohibition of Unlawful Activities) Act, 2005 (WMD Act). 2. उक्त डब्ल्यूएमडी अधिनियम की धारा 12क के उपबंधों के शीघ्र और प्रभावी कार्यान्वयन को सुनिश्चित करने के लिए, राजस्व विभाग ने आदेश एफ. सं. पी-12011/14/2022-ईएस कक्ष-डीओआर दिनांक 30 जनवरी 2023 के द्वारा इसके अंतर्गत संदर्भित उपबंधों के कार्यान्वयन के लिए प्रक्रिया विनिर्दिष्ट की है। In order to ensure expeditious and effective implementation of the provisions of ection 12A of the WMD Act, the Department of Revenue specified the procedure for implementation of the within referred provisions vide order F. No. P- 12011/14/2022-ES Cell-DOR dated 30" January 2023. 3. बीमा क्षेत्र के लिए लागू उपबंधों से संबंधित आदेश का उद्धरण अनुबंध में संलग्न है। The extract of the order relating to the provisions applicable to the insurance sector are enclosed as Annexure I. सर्वे नं. 115/1, फाइनेंशियल डिस्ट्रिक्ट, नानकरामगुडा, हैदराबाद-500 032, भारत | Survey No. 115/1, Financial District, Nanakramguda, Hyderabad-500 032, India ® : +91-40-20204000, taaree : www.irdai.gov.in @) : +91-40-20204000, Website : www.irdai.gov.in 4. सभी बीमाकर्ता ध्यान दें और उपर्युक्त आदेश के उपबंधों का अनुपालन करें। All insurers shall take note and comply with the provisions of the above mentioned order. 5. बीमाकर्ता नामेद्दिष्ट व्यक्तियों। संस्थाओं की सूची के लिए एफआईयू-इंडिया पोर्टल की नियमित रूप से जाँच भी करें। Insurers shall also regularly check FIU-India portal for list of designated individuals/entities 6. इसके अलावा, संदर्भ आईआरडीएआई/आईआईडी/जीडीएल/विविध/160/8/2022 दिनांक 1 अगस्त 2022 के द्वारा जारी किये गये धनशोधन निवारण/आतंकवाद के वित्तपोषण का मुकाबला करने (एएमएल/सीएफटी), 2022 पर मास्टर दिशानिर्देशों के पैरा 16 की ओर ध्यान आकर्षित किया जाता है। बीमा क्षेत्र में डब्ल्यूएमडी अधिनियम की धारा 12क तथा विधिविरुद्ध क्रियाकलाप (निवारण) अधिनियम, 1967 की धारा 51क के उपबंधों के कार्यान्वयन के लिए निम्नलिखित अधिकारी को नोडल अधिकारी के रूप में नियुक्त किया गया है। Further, attention is drawn to para 16 of Master Guidelines on Anti-Money Laundering/Counter Financing of Terrorism (AML/CFT), 2022 issued vide ref. IRDAI/ID/GDL/MISC/160/8/2022 dated 1st Aug 2022. The following officer is appointed as nodal officer for implementation of the provisions of Section 12 A of WMD Act and Section 51A of. Unlawful Activities (Prevention) Act, 1967 in the insurance sector. walt FAs stad / Ms. Nimisha Srivastava, महाप्रबंधक, बीमा समावेशन और विकास विभाग, General Manager, Insurance Inclusion and Development Department, angameeuank सर्वे सं. 115/1, फाइनंशियल डिस्ट्रिक्ट, IRDAI, Survey no. 115/1, Financial District, TTP ST, Taltasett / Nanakramguda, Gachibowli हैदराबाद / Hyderabad-500032, 3-Ha / Email - nimisha@irdai.gov.in , cell / Telephone — 040 2020 4000 TNE ( डीवीएस TART / DVS Ramesh) मुख्य महाप्रबंधक (बीमा समावेशन और विकास विभाग) Chief General Manager (Insurance Inclusion and Development Dept.) अनुबंध / Annexure - I डब्ल्यूएमडी अधधधनयम, 2005 की धारा 12 क के कायाान्वयन के धिए प्रधिया संबंधी आदेश के उद्धरण सामूहिक हिनाश के िहियार और उनकी हितरण प्रणाली (गैरकानूनी गहतहिहिय ों का हनषेि) अहिहनयम, 2005 [इस पररपत्र में इसके बाद “अहिहनयम” के रूप में उल्लिल्लित] की िारा 12क का पाठ हनम्नानुसार िैैः- “12क. (1) क ई भी व्यल्लि ऐसे हकसी हियाकलाप का हित्तप षण निीों करेगा ज सामूहिक हिनाश के िहियार और उनकी हितरण प्रणाहलय ों के सोंबोंि में इस अहिहनयम, अििा सोंयुि राष्ट्र (सुरक्षा पररषद) अहिहनयम, 1947 अििा हिलिाल प्रचलन में ल्लथित हकसी अन्य सोंगत अहिहनयम, अििा हकसी ऐसे अहिहनयम के अिीन जारी हकये गये आदेश के द्वारा हनहषद्ध िै। (2) हकसी भी व्यल्लि के द्वारा ऐसे हकसी हियाकलाप के हित्तप षण के हनिारण के हलए ज सामूहिक हिनाश के िहियार ों और उनकी हितरण प्रणाहलय ों के सोंबोंि में इस अहिहनयम, अििा सोंयुि राष्ट्र (सुरक्षा पररषद) अहिहनयम, 1947 अििा हिलिाल प्रचलन में ल्लथित हकसी अन्य सोंगत अहिहनयम, अििा ऐसे हकसी अहिहनयम के अिीन जारी हकये गये आदेश के द्वारा हनहषद्ध िै, केन्द्र सरकार के पास हनम्नहलल्लित के हलए शल्लि ि गीैः क) ऐसी हनहिय ों अििा अन्य हित्तीय आल्लिय ों अििा आहििक सोंसािन ों पर र क लगाना, जब्त करना अििा कुकि करना ज – i) ऐसे व्यल्लि के द्वारा पूणि रूप से अििा सोंयुि रूप से, प्रत्यक्ष रूप से अििा अप्रत्यक्ष रूप से, स्वाहिकृत अििा हनयोंहत्रत ि ों; अििा ii) ऐसे व्यल्लि के द्वारा अििा उसकी ओर से अििा उसके हनदेश पर िाररत ि ों; अििा iii) ऐसे व्यल्लि के द्वारा प्रत्यक्ष रूप से अििा अप्रत्यक्ष रूप से स्वाहिकृत अििा हनयोंहत्रत हनहिय ों अििा अन्य आल्लिय ों से व्युत्पन्न अििा उत्पन्न ि ों; ि) ऐसे हकसी हियाकलाप से सोंबोंहित व्यल्लिय ों के लाभ के हलए हनहियााँ, हित्तीय आल्लियााँ अििा आहििक सोंसािन अििा सोंबोंहित उपलब्ध सेिाएाँ हनहमित करने से हकसी भी व्यल्लि क र कना, ज सामूहिक हिनाश के िहियार और उनकी हितरण प्रणाहलय ों के सोंबोंि में इस अहिहनयम, अििा सोंयुि राष्ट्र (सुरक्षा पररषद) अहिहनयम, 1947 अििा हिलिाल प्रचलन में ल्लथित हकसी अन्य सोंगत अहिहनयम, अििा हकसी ऐसे अहिहनयम के अिीन जारी हकये गये हकसी आदेश के द्वारा हनहषद्ध िै। (3) केन्द्र सरकार इस िारा के अोंतगित अपनी शल्लिय ों का प्रय ग ऐसे हकसी भी प्राहिकरण के माध्यम से कर सकती िै हजसे िारा 7 की उप-िारा (1) के अोंतगित शल्लि दी गई िै।” अहिहनयम की िारा 12क के उपबोंि ों का शीघ्र और प्रभािी कायािन्वयन सुहनहित करने के हलए प्रहिया की रूपरेिा नीचे दी गई िै 1. धारा 12क के अधीन नोडि अधधकाररयों की धनयुक्ति और संसूचना का धििरणः 1.1 अहिहनयम की िारा 7(1) के अोंतगित प्रदत्त शल्लिय ों का प्रय ग करते हुए केन्द्र सरकार हनदेशक, एिआईयू-इोंहिया, राजस्व हिभाग, हित्त मोंत्रालय क अहिहनयम की िारा 12क के अिीन शल्लिय ों का प्रय ग करने के हलए प्राहिकारी के रूप में हनयुि हकया िै। हनदेशक, एिआईयू- इोंहिया इसके द्वारा इस आदेश के प्रय जन के हलए केन्द्रीय न िल अहिकारी (सीएनओ) के रूप में उल्लिल्लित हकया जाएगा। [टेलीि न सोंख्ाैः 011-23314458, 011- 23314435, 011- 23314459 (िैक्स), ई-मेल पताैः dir@fiuindia.gov.in] 1.2 इस आदेश के अोंतगित हिहनयमनकताि से ििी अिि अहभप्रेत िै जैसा हक िनश िन हनिारण (अहभलेि ों का अनुरक्षण) हनयम, 2005 के हनयम 2(एिए) में पररभाहषत िै। ररप हटिंग सोंथिा (आरई) से ििी अिि अहभप्रेत ि गा जैसा हक िनश िन हनिारण अहिहनयम, 2002 की िारा 2(1) (िब्ल्यूए) में पररभाहषत िै। िीएनएिपीबीएस िनश िन हनिारण अहिहनयम, 2002 की िारा 2(1)(एसए) में पररभाहषत रूप में िै। 1.3 गृि मोंत्रालय (एमएचए) के हिहनयमनकताि और हिदेशी प्रभाग, अहिहनयम की िारा 12क के उपबोंि ों के कायािन्वयन के हलए न िल अहिकारी क अहिसूहचत करेगा। हिहनयमनकताि यूएपीए की िारा 51क के उपबोंि ों के कायािन्वयन के हलए हनयुि न िल अहिकारी क अहिहनयम की िारा 12क के कायािन्वयन के हलए न िल अहिकारी के रूप में भी अहिसूहचत कर सकता िै। सभी राज्य और सोंघराज्य क्षेत्र अहिहनयम की िारा 12क के कायािन्वयन के हलए एक राज्य न िल अहिकारी क अहिसूहचत करेंगे। राज्य/सोंघराज्य क्षेत्र यूएपीए की िारा 51क के उपबोंि ों के कायािन्वयन के हलए हनयुि राज्य न िल अहिकारी क अहिहनयम की िारा 12क के कायािन्वयन के हलए न िल अहिकारी के रूप में भी अहिसूहचत कर सकता िै। 1.4 सीएनओ सभी न िल अहिकाररय ों की एक अद्यतन सूची रिेगा तिा अद्यतन की गई सूची क सभी न िल अहिकाररय ों के साि आिहिक तौर पर साझा करेगा। सीएनओ सभी न िल अहिकाररय ों की अद्यतन सूची सभी आरई क अग्रेहषत करेगा। 2. नामोधिष्ट व्यक्तियों / संस्थाओं की सूधचयों का संसूचनः 2.1 हिदेश मोंत्रालय नाम हिष्ट् व्यल्लिय ों और सोंथिाओों की सूची (इस पररपत्र में इसके बाद `नाम हिष्ट् सूची’ के रूप में उल्लिल्लित) में हकये गये पररितिन अहिलोंब इलेक्ट्राहनक रूप से सीएनओ और न िल अहिकाररय ों क िारा 12क (1) के अोंतगित हिहनहदिष्ट् रूप में सूहचत करेगा। 2.1.1 इसके अलािा, सीएनओ एिआईयू-इोंहिया के प टिल पर नाम हिष्ट् सूची का अनुरक्षण करेगा। ऊपर पैरा 2.1 के अनुसार जब भी इसे अद्यतन हकया जाएगा, तब इसे सीएनओ द्वारा अहिलोंब अद्यतन हकया जाएगा। इसे सभी न िल अहिकाररय ों, राज्य न िल अहिकाररय ों, और अचल सोंपहत्तय ों के पोंजीकरण का कायि हनष्पाहदत करनेिाले रहजस्ट्रार ों क सीिे अििा राज्य न िल अहिकाररय ों के माध्यम से, अहिलोंब उपलब्ध कराया जाएगा। 2.1.2 हिदेश मोंत्रालय िारा 12क के अोंतगित हनहषद्ध हियाकलाप के हित्तप षण के हनषेि/हनिारण से सोंबोंहित अन्य सूचना का साझा भी (मामले में सोंबोंहित कारक ों के प्रारोंहभक आकलन के बाद) सीएनओ और सोंबोंहित अन्य सोंथिाओों के साि सत्यापन और उपयुि कारििाई प्रारोंभ करने के हलए कर सकता िै। 2.1.3 हिहनयमनकताि अपने आरई क अद्यतन की गई नाम हिष्ट् सूची अहिलोंब उपलब्ध कराएाँगे। आरईएस उि नाम हिष्ट् सूची अनुरहक्षत करेंगे और ऊपर पैरा 2.1 के अनुसार जब भी पररितिन हकये जाएाँगे तब अहिलोंब उसे अद्यतन रिेंगे। 2.2 गृि मोंत्रालय के हिदेशी प्रभाग में िारा 12क के हलए न िल अहिकारी अद्यतन की गई नाम हिष्ट् सूची अहिलोंब आप्रिासन (इहमग्रेशन) प्राहिकाररय ों और सुरक्षा एजेंहसय ों क अग्रेहषत करेगा। 3. बैंक खातों, शेयरों अथिा बीमा पाधिधसयों, आधद के रूप में धाररत धनधधयों, धित्तीय आक्तियों अथिा आधथाक संसाधनों अथिा संबंधधत सेिाओं के संबंध में 3.1 सभी हित्तीय सोंथिाएाँ – i. सत्यापन करेंगी यहद हित्तीय लेनदेन ों के पक्षकार सोंथिाओों/व्यल्लिय ों का हििरण नाम हिष्ट् सूची के हििरण ों के साि मेल िाता िै, तिा मेल िाने की ल्लथिहत में आरई ऐसा लेनदेन निीों करेंगी तिा सोंबद्ध हनहिय ों, हित्तीय आल्लिय ों अििा आहििक सोंसािन ों के पूरे ब्य रे के साि लेनदेन का हििरण तत्काल सीएनओ क ई-मेल, िैक्स और िाक द्वारा अहिलोंब सूहचत करेंगी। ii. यि सत्यापन करने के हलए हक क्या नाम हिष्ट् सूची में दजि व्यल्लि और सोंथिाएाँ बैंक िात ों, शेयर ों, बीमा पाहलहसय ों आहद के रूप में क ई हनहियााँ, हित्तीय आल्लियााँ अििा आहििक सोंसािन या सोंबोंहित सेिाएाँ िाररत कर रिी िैं, एक आिहिक आिार पर हकसी ग्रािक के साि सोंबोंि क प्रमाहणत करते समय, हनिािररत मानदोंि ों पर जााँच सोंचाहलत करेंगी। यहद उनके हकन्ीों ग्रािक ों का ब्य रा नाम हिष्ट् सूची में दजि हििरण से मेल िाता िै, त आरई अपनी बहिय ों में बैंक िात ों, शेयर ों अििा बीमा पाहलहसय ों आहद के रूप में िाररत हनहिय ों, हित्तीय आल्लिय ों अििा आहििक सोंसािन ों अििा सोंबोंहित सेिाओों का पूरा हििरण अहिलोंब ई-मेल, िैक्स और िाक के द्वारा सीएनओ क सूहचत करेंगी। iii. आरई भी ऊपर 3.1(i) और (ii) में उल्लिल्लित सूचना की एक प्रहत राज्य न िल अहिकारी क , जिााँ िाता/लेनदेन िाररत िै, तिा उनके हिहनयमनकताि क , जैसी ल्लथिहत ि , अहिलोंब प्रेहषत करेंगी। iv. यहद यि हिश्वास करने के हलए सोंदेि से परे कारण िैं हक ग्रािक के द्वारा िाररत हनहियााँ अििा आल्लि िारा 12क की उप-िारा (2) के िोंि (क) अििा (ि) के दायरे में आती िैं, त आरई ऐसे व्यल्लि/सोंथिा क हित्तीय लेनदेन करने से र केंगी तिा इसकी सूचना सीएनओ क अहिलोंब ई-मेल, िैक्स और िाक के द्वारा देंगी। v. आरई सोंपन्न हकये गये अििा प्रयास हकये गये, ऊपर पैराग्राि 3.1 (i) और (ii) के अोंतगित समाहिष्ट् हकये गये िात ों में सभी लेनदेन ों क सल्लिहलत करते हुए एिआईयू-इोंि के पास एक सोंहदग्ध लेनदेन ररप टि दाल्लिल करेंगी। 3.2 ऊपर पैराग्राि 3.1 में उल्लिल्लित रूप में हििरण प्राप्त ि ने पर, सीएनओ राज्य पुहलस और/या केन्द्रीय एजेंहसय ों के द्वारा सत्यापन सोंचाहलत करिाएगा हजससे यि सुहनहित हकया जा सके हक आरई द्वारा अहभहनिािररत व्यल्लि/सोंथिाएाँ नाम हिष्ट् सूची में दजि व्यल्लि/सोंथिाएाँ िी िैं तिा आरई द्वारा सूहचत की गई हनहियााँ, हित्तीय आल्लियााँ अििा आहििक सोंसािन या सोंबोंहित सेिाएाँ नाम हिष्ट् व्यल्लिय ों/ सोंथिाओों के सोंबोंि में िैं। यि सत्यापन ऐसा हििरण प्राप्त ि ने की तारीि से शीघ्रतापूििक पूरा हकया जाएगा। 3.3 यहद सत्यापन के पररणाम यि हनहदिष्ट् करते िैं हक आल्लियााँ नाम हिष्ट् व्यल्लिय ों / सोंथिाओों के लाभ के हलए स्वाहिकृत िैं अििा िाररत िैं, त िारा 12क के अोंतगित इन आल्लिय ों पर र क लगाने के हलए सीएनओ द्वारा एक आदेश अहिलोंब जारी हकया जाएगा तिा इसकी सूचना इलेक्ट्राहनक तौर पर सोंबोंहित आरई क दी जाएगी और यि सोंबोंहित हिहनयमनकतािओों क सूहचत हकया जाएगा। सीएनओ इसकी एक प्रहत सभी राज्य ों/ सोंघ राज्य क्षेत्र ों के गृि हिभाग के प्रिान सहचि ों / सहचि ों क तिा देश में सभी न िल अहिकाररय ों क भी अग्रेहषत करेगा ताहक हकसी भी व्यल्लि अििा सोंथिा क नाम हिष्ट् व्यल्लिय ों/सोंथिाओों के लाभ के हलए हकन्ीों हनहिय ों, हित्तीय आल्लिय ों अििा आहििक सोंसािन ों या सोंबोंहित सेिाओों क उपलब्ध कराने से हनहषद्ध हकया जा सके। सीएनओ उपयुि कारििाई प्रारोंभ करने के हलए सभी राज्य ों/ सोंघ राज्य क्षेत्र ों के पुहलस मिाहनदेशक ों/ आयुि ों क भी उि आदेश की प्रहत अग्रेहषत करेगा। 3.4 उि आदेश नाम हिष्ट् व्यल्लि / सोंथिा क क ई पूिि सूचना हदये हबना जारी हकया जाएगा। 4. उपयुाि आदेशों के धिषय में प्रदान की जानेिािी छूट के संबंध में 4.1 उपयुि उपबोंि उन हनहिय ों और अन्य हित्तीय आल्लिय़ ों अििा आहििक सोंसािन ों पर लागू निीों ि ोंगे ज हनम्नहलल्लित रूप में सीएनओ द्वारा हनिािररत हकये गये िैं :- (क) आिारभूत व्यय ों के हलए आिश्यक, हजनमें शाहमल िैं, िाद्य पदािों, हकराये अििा बोंिक, दिाइय ों और िाक्ट्री इलाज, कर ों, बीमा प्रीहमयम ों और जन पय गी सेिाओों के प्रभार, अििा अिर हित हनहिय ों अििा अन्य हित्तीय आल्लिय ों अििा आहििक सोंसािन ों क नेमी तौर पर िाररत करने अििा उनका अनुरक्षण करने के हलए ऐसी हनहिय ों, आल्लिय ों अििा सोंसािन ों तक पहुाँच के हलए प्राहिकृत करते हुए हिदेश मोंत्रालय द्वारा अहिसूचना के पररणामस्वरूप एकमात्र उहचत व्यािसाहयक शुल्क के भुगतान के हलए और कानूनी सेिाओों की व्यिथिा के साि सोंबद्ध रूप में हकये गये व्यय ों की प्रहतपूहति। (ि) असािारण व्यय ों के हलए आिश्यक, बशते हक ऐसा हनिािरण हिदेश मोंत्रालय द्वारा अहिसूहचत हकया गया ि ; 4.2 नाम हिष्ट् व्यल्लिय ों / सोंथिाओों के िात ों में हनम्नहलल्लित के जमा हकये जाने की अनुमहत दी जाएैः (क) उन िात ों पर प्राप्य ब्याज अििा अन्य उपाजिन, अििा (ि) उन सोंहिदाओों, करार ों अििा दाहयत् ों के अोंतगित प्राप्य भुगतान ज उन िात ों के अहिहनयम की िारा 12क के उपबोंि ों के अिीन ि जाने की तारीि से पिले उत्पन्न हुए िैं। बशते हक ऐसे हकसी ब्याज, अन्य उपाजिन ों और भुगतान ों का पैरा 3.3 के अोंतगित उन उपबोंि ों के अिीन ि ना जारी रिे; 5. सत्यापन के बाद धक उि व्यक्ति अथिा संस्था नामन के धिए मानदंडों को पूरा नहीं करता/करती, अिरोधन की व्यिस्था के द्वारा असािधानी से प्रभाधित व्यक्तियों/ संस्थाओं की धनधधयों, धित्तीय आक्तियों अथिा आधथाक संसाधनों या संबंधधत सेिाओं को धनयंत्रण से मुि करने की प्रधिया के संबंध में 5.1 क ई भी व्यल्लि/सोंथिा, यहद यि हसद्ध करने के हलए साक्ष्य उपलब्ध िै हक स्वाहिकृत/िाररत हनहिय ों, हित्तीय आल्लिय ों अििा आहििक सोंसािन ों अििा सोंबोंहित सेिाओों का अिर िन असाििानीिश हकया गया िै, त आिश्यक साक्ष्य देते हुए एक आिेदन हलल्लित में सोंबोंहित आरई/अचल आल्लिय ों के पोंजीयक/आरओसी/ हिहनयमनकतािओों और राज्य क प्रिुत हकया जा सकता िै। 5.2 आरई/अचल सोंपहत्तय ों का पोंजीयक/आरओसी/हिहनयमनकताि और राज्य न िल अहिकारी आिेदक द्वारा हदये गये रूप में उि आिेदन की सूचना सीएनओ क देंगे तिा उसकी प्रहत अिरुद्ध आल्लि का पूरा हििरण देते हुए सीएनओ क द कायिहदिस ों के अोंदर ई-मेल, िैक्स और िाक के द्वारा अग्रेहषत करेंगे। साि िी, सूचीबद्ध व्यल्लि और सोंथिाएाँ यूएनएससी सोंकल्प के अोंतगित थिाहपत ि कल हबन्दु व्यिथिा के पास सूची में से िटाने के हलए एक अनुर ि याहचका प्रिुत कर सकते िैं/सकती िैं। 5.3 सीएनओ ऐसा सत्यापन करिाएगा, जैसा हक व्यल्लि/सोंथिा के द्वारा प्रिुत साक्ष्य के आिार पर आिश्यक ि , तिा यहद सोंतुष्ट् ि जाता िै त िि अहिलोंब ऐसे आिेदक के द्वारा स्वाहिकृत/िाररत हनहिय ों, हित्तीय आल्लिय ों अििा आहििक सोंसािन ों अििा सोंबोंहित सेिाओों का अिर िन िटाते हुए एक आदेश पाररत करेगा तिा इसकी सूचना सभी आरई/अचल सोंपहत्तय ों के पोंजीयक/आरओसी/हिहनयमनकतािओों तिा राज्य न िल अहिकारी क देगा। तिाहप, यहद आल्लिय ों क हनयोंत्रण से बािर करना 5 कायिहदिस ों के अोंदर हकसी कारण से सोंभि निीों िै, त आिेदक क यि शीघ्रतापूििक सूहचत करेगा। 5.4 सीएनओ सोंयुि राष्ट्र सुरक्षा पररषद के सोंकल्प ों के अोंतगित व्यल्लि और सोंथिा क सूची से बािर करने (िी-हलल्लस्ट्ोंग) के आिार पर यहद हकसी अन्य आदेश में नाम हिष्ट् करने की आिश्यकता न ि , त ऐसे आिेदक के द्वारा स्वाहिकृत / िाररत उि हनहिय ों, हित्तीय आल्लिय ों अििा आहििक सोंसािन ों अििा सोंबोंहित सेिाओों क अिर िन से मुि करते हुए एक आदेश पाररत करेगा तिा इसकी सूचना सभी आरई / अचल सोंपहत्तय ों के पोंजीयक /आरओसी / हिहनयमनकतािओों और राज्य के न िल अहिकारी क देगा। 6. धारा 12क के अंतर्ात की र्ई कारािाई के अनुपािन की सूचना के धिए प्रधियाः सीएनओ और हिदेशी प्रभाग, गृि मोंत्रालय में न िल अहिकारी िमशैः एक आदेश के द्वारा नाम हिष्ट् व्यल्लिय ों/सोंथिाओों की अिरुद्ध की गई हनहिय ों, हित्तीय आल्लिय ों अििा आहििक सोंसािन ों अििा सोंबोंहित सेिाओों का हििरण, तिा उन व्यल्लिय ों का हििरण हजनका भारत में प्रिेश अििा भारत से ि ते हुए पारगमन हनिाररत हकया गया ि , आगे सोंयुि राष्ट्र क सूहचत करने के हलए हिदेश मोंत्रालय क प्रिुत करेगा। 7. धारा 12क के अंतर्ात जारी धकये र्ये आदेश की सूचनाः हनहिय ों, हित्तीय आल्लिय ों अििा आहििक सोंसािन ों अििा सोंबोंहित सेिाओों के सोंबोंि में सीएनओ द्वारा अहिहनयम की िारा 12क के अिीन जारी हकया गया आदेश देश में सभी न िल अहिकाररय ों क सूहचत हकया जाएगा। 8. सोंबोंहित सभी से अनुर ि िै हक इस आदेश का कडाई से अनुपालन सुहनहित करें। Extracts of Order on Procedure for implementation of Section 12 A of WMD Act, 2005 Section 12A of The Weapons of Mass Destruction and their Delivery Systems (Prohibition of Unlawful Activities) Act, 2005 [hereinafter referred to as “the Act”] reads as under :- "12A. (1) No person shall finance any activity which is prohibited under this Act, or under the United Nations (Security Council) Act, 1947 or any other relevant Act for the time being in force, or by an order issued under any such Act, in relation to weapons of mass destruction and their delivery systems. (2)For prevention of financing by any person of any activity which is prohibited under this Act, or under the United Nations (Security Council) Act, 1947 or any other relevant Act for the time being in force, or by an order issued under any such Act, in relation to weapons of mass destruction and their delivery systems, the Central Government shall have power to a) freeze, seize or attach funds or other financial assets or economic resources - i. owned or controlled, wholly or jointly, directly or indirectly, by such person; or ii. held by or on behalf of or at the direction of, such person; or iii. derived or generated from the funds or other assets owned or controlled, directly or indirectly, by such person; b) prohibit any person from making funds, financial assets or economic resources or related services available for the benefit of persons related to any activity which is prohibited under this Act, or under the United Nations (Security Council) Act, 1947 or any other relevant Act for the time being in force, or by an order issued under any such Act, in relation to weapons of mass destruction and their delivery systems. (3) The Central Government may exercise its powers under this section through any authority who has been assigned the power under sub-section (1) of section 7." In order to ensure expeditious and effective implementation of the provisions of Section 12A of the Act, the procedure is outlined below 1. Appointment and communication details of Section 12A Nodal Officers: 1.1 In exercise of the powers conferred under Section 7(1) of the Act, the Central Government assigns Director, FIU-India, Department of Revenue, Ministry of Finance, as the authority to exercise powers under Section 12A of the Act. The Director, FIU- India shall be hereby referred to as the Central Nodal Officer (CNO) for the purpose of this order. {Telephone Number: 011- 23314458, 011- 23314435, 011-23314459 (FAX), email address: dir@fiuindia.gov.in]. 1.2 Regulator under this order shall have the same meaning as defined in Rule 2(fa) of Prevention of Money-Laundering (Maintenance of Records) Rules, 2005. Reporting Entity (RE) shall have the same meaning as defined in Section 2 (1) (wa) of Prevention of Money-Laundering Act, 2002. DNFPBs is as defined in section 2(1) (sa) of Prevention of Money-Laundering Act, 2002. 1.3 The Regulators and Foreigners Division of MHA shall notify a Nodal Officer for implementation of provisions of Section 12A of the Act. The Regulator may notify the Nodal Officer appointed for implementation of provisions of Section 51A of UAPA, also, as the Nodal Officer for implementation of Section 12A of the Act. All the States and UTs shall notify a State Nodal officer for implementation of Section 12A of the Act. A State/UT may notify the State Nodal Officer appointed for implementation of provisions of Section 51A of UAPA, also, as the Nodal Officer for implementation of Section 12A of the Act. 1.4 The CNO shall maintain an updated list of all Nodal Officers, and share the updated list with all Nodal Officers periodically. The CNO shall forward the updated list of all Nodal Officers to all REs. 2. Communication of the lists of designated individuals/entities: 2.1 The Ministry of External Affairs will electronically communicate, without delay, the changes made in the list of designated individuals and entities (hereinafter referred to as 'designated list’) as specified under section 12A (1) to the CNO and Nodal officers. 2.1.1 Further, the CNO shall maintain the Designated list on the portal of FIU- India. The list would be updated by the CNO, as and when it is updated, as per para 2.1 above, without delay. It shall make available for all Nodal officers, the State Nodal Officers, and to the Registrars performing the work of registration of immovable properties, either directly or through State Nodal Officers, without delay. 2.1.2 The Ministry of External Affairs may also share other information relating to prohibition/prevention of financing of prohibited activity under Section 12A (after its initial assessment of the relevant factors in the case) with the CNO and other organizations concerned, for initiating verification and suitable action. 2.1.3 The Regulators shall make available the updated designated list, without delay, to their REs. The REs will maintain the designated list and update it, without delay, whenever changes are made as per para 2.1 above. 2.2 The Nodal Officer for Section 12A in Foreigners Division of MHA shall forward the updated designated list to the immigration authorities and security agencies, without delay. 3. Regarding funds, financial assets or economic resources or related services held in the form of bank accounts, stocks or insurance policies, etc. 3.1 All Financial Institutions shall — i. Verify if the particulars of the entities/individual, party to the financial transactions, match with the particulars of designated list and in case of match, REs shall not carry out such transaction and shall immediately inform the transaction details with full particulars of the funds, financial assets or economic resources involved to the CNO by email, FAX and by post, without delay. ii. Run a check, on the given parameters, at the time of establishing a relation with a customer and on a periodic basis to verify whether individuals and entities in the designated list are holding any funds, financial assets or economic resources or related services, in the form of bank accounts, stocks, Insurance policies etc. In case, the particulars of any of their customers match with the particulars of designated list, REs shall immediately inform full particulars of the funds, financial assets or economic resources or related services held in the form of bank accounts, stocks or insurance policies etc., held on their books /o the CNO by email, FAX and by post, without delay. iii. The REs shall also send a copy of the communication, mentioned in 3.1 (i) and (ii) above, to State Nodal Officer, where the account/transaction is held, and to their Regulator, as the case may be, without delay. iv. In case there are reasons to believe beyond doubt that funds or asset held by a customer would fall under the purview of clause (a) or (b) of sub-section (2) of Section 12A, REs shall prevent such individual/entity from conducting financial transactions, under intimation to the CNO by email, FAX and by post, without delay. v. The REs shall file a Suspicious Transaction Report (STR) with FIU- IND covering all transactions in the accounts, covered under Paragraph 3.1 (i) and (ii) above, carried through or attempted. 3.2 On receipt of the particulars, as referred to in Paragraph 3.1 above, the CNO would cause a verification to be conducted by the State Police and/or the Central Agencies so as to ensure that the individuals/entities identified by the REs are the ones in designated list and the funds, financial assets or economic resources or related services, reported by REs are in respect of the designated individuals/entities. This verification would be completed expeditiously from the date of receipt of such particulars. 3.3 In case, the results of the verification indicate that the assets are owned by, or are held for the benefit of, the designated individuals/entities, an order to freeze these assets under Section 12A would be issued by the CNO without delay and be conveyed electronically to the concerned RE under intimation to respective Regulators. The CNO shall also forward a copy thereof to all the Principal Secretaries/Secretaries, Home Department of the States/UTs and All Nodal officers in the country, so that any individual or entity may be prohibited from making any funds, financial assets or economic resources or related services available for the benefit of the designated individuals / entities. The CNO shall also forward a copy of the order to all Directors General of Police/ Commissioners of Police of all States/UTs for initiating suitable action. 3.4 The order shall be issued without prior notice to the designated individual/entity. 4. Regarding exemption, to be granted to the above orders 4.1 The above provisions shall not apply to funds and other financial assets or economic resources that have been determined by the CNO to be: - (a) necessary for basic expenses, including payments for foodstuff, rent or mortgage, medicines and medical treatment, taxes, insurance premiums and public utility charges, or exclusively for payment of reasonable professional fees and reimbursement of incurred expenses associated with the provision of legal services or fees or service charges for routine holding or maintenance of frozen funds or other financial assets or economic resources, consequent to notification by the MEA authorizing access to such funds, assets or resources. (b)necessary for extraordinary expenses, provided that such determination has been notified by the MEA; 4.2 The accounts of the designated individuals/ entities may be allowed to be credited with: (a)interest or other earnings due on those accounts, or (b)payments due under contracts, agreements or obligations that arose prior to the date on which those accounts became subject to the provisions of section 12A of the Act. Provided that any such interest, other earnings and payments continue to be subject to those provisions under para 3.3; 5. Regarding procedure for unfreezing of funds, financial assets or economic resources or related services of individuals/entities inadvertently affected by the freezing mechanism upon verification that the individual or entity is not a designated person or no longer meet the criteria for designation: 5.1 Any individual/entity, if it has evidence to prove that the freezing of funds, financial assets or economic resources or related services, owned/held has been inadvertently frozen, an application may be moved giving the requisite evidence, in writing, to the relevant RE/Registrar of Immovable Properties/ ROC/Regulators and the State. 5.2 The RE/Registrar of Immovable Properties/ROC/Regulator and the State Nodal Officer shall inform, and forward a copy of the application, together with full details of the asset frozen, as given by applicant to the CNO by email, FAX and by Post, within two working days. Also, listed persons and entities may petition a request for delisting at the Focal Point Mechanism established under UNSC Resolution. 5.3 The CNO shall cause such verification, as may be required on the basis of the evidence furnished by the individual/entity, and, if satisfied, it shall pass an order, without delay, unfreezing the funds, financial assets or economic resources or related services, owned/held by such applicant, under intimation to all RE/Registrar of immovable Properties/ROC/Regulators and the State Nodal Officer. However, if it is not possible, for any reason, to pass an Order unfreezing the assets within 5 working days, the CNO shall inform the applicant expeditiously. 5.4 The CNO shall, based on de-listing of individual and entity under UN Security Council Resolutions, shall pass an order, if not required to be designated in any other order, without delay, unfreezing the funds, financial assets or economic resources or related services, owned/held by such applicant, under intimation to all RE/Registrar of Immovable Properties/ROC/Regulators and the State Nodal Officer. 6. Procedure for communication of compliance of action taken under Section 12A: The CNO and the Nodal Officer in the Foreigners Division, MHA shall furnish the details of funds, financial assets or economic resources or related services of designated individuals/entities, frozen by an order, and details of the individuals whose entry into India or transit through India was prevented, respectively, to the Ministry of External Affairs, for onward communication to the United Nations. 7. Communication of the Order issued under Section 12A: The Order issued under Section 12A of the Act by the CNO relating to funds, financial assets or economic resources or related services, shall be communicated to all nodal officers in the country. 8. All concerned are requested to ensure strict compliance of this order.