SEBI (Annual Report) Rules, 2021

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1596 GI/2021 (1) रजजस्ट्री सं. डी.एल.- 33004/99 REGD. No. D. L.-33004/99 xxxGIDHxxx xxxGIDExxx ऄसाधारण EXTRAORDINARY भाग II—खण् ड 3—ईप-खण् ड (i) PART II—Section 3—Sub-section (i) प्राजधकार से प्रकाजित PUBLISHED BY AUTHORITY जित्त मंत्रालय (अर्थथक कायय जिभाग) ऄजधसूचना नइ ददल्ली, 12 माचय, 2021 सा.का.जन. 176(ऄ).—केन्द्रीय सरकार, भारतीय प्रजतभूजत और जिजनमय बोडय ऄजधजनयम, 1992 (1992 का 15) की धारा 29 की ईपधारा (2) के खंड (ङ) द्वारा प्रदत्त िजि का प्रयोग करते हुए, और भारतीय प्रजतभूजत और जिजनमय बोडय (िार्थिक ररपोर्य) जनयम 1994, को ईन बातों के जसिाय ऄजधक्ांत करते हुए जजन्द्हें ऐसे ऄजधक्मण से पूिय दकया गया है, या करने का लोप दकया गया है, जनम्नजलजखत जनयम बनाती है, ऄथायत् :- 1. संजिप्त नाम और प्रारंभ : (1) आन जनयमों का संजिप्त नाम भारतीय प्रजतभूजत और जिजनमय बोडय (िार्थिक ररपोर्य) जनयम 2021, है । (2) ये राजपत्र में ईनके प्रकािन के तारीख के प्रिृत्त होंगे । 2. पररभािाएं - (1) आन जनयमों में, जब तक की संदभय से ऄन्द्यथा ऄपेजित न हो,- (क) “ऄजधजनयम” से भारतीय प्रजतभूजत और जिजनमय बोडय ऄजधजनयम, 1992 (1992 का 15) ऄजभप्रेत है । (ख) “बोडय” से ऄजधजनयम की धारा 3 के ऄधीन स्ट्थाजपत भारतीय प्रजतभूजत और जिजनमय बोडय ऄजभप्रेत है । (2) ईन िब्दों और पदों के, जो आन जनयमों में प्रयुि हैं, और पररभाजित नहीं हैं, ककतु आस ऄजधजनयम में पररभाजित हैं, िही ऄथय होंगे जो ईस ऄजधजनयम में हैं । 3. िार्थिक ररपोर्य का प्ररूप – (1) बोडय आन जनयमों से संलग्न ईपाबंध में पूिय जित्तीय ििय के दौरान आसके दक्याकलापों, नीजतयों और काययक्मों के सत्य और पूरे लेखे देते हुए केन्द्रीय सरकार को ररपोर्य प्रस्ट्तुत करेगा । (2) ररपोर्य प्रत्येक जित्तीय ििय की समाजप्त के पश्चात् नब्बे ददनों के भीतर प्रस्ट्तुत की जाएगी । सं. 135] नइ ददल्ली, िुक्िार, माचय 12, 2021/फाल् गुन 21, 1942 No. 135] NEW DELHI, FRIDAY, MARCH 12, 2021/PHALGUNA 21, 1942 सी.जी.-डी.एल.-अ.-12032021-225859 CG-DL-E-12032021-225859 2 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART II—SEC. 3(i)] ईपाबंध [िार्थिक ररपोर्य का प्ररूप] (जनयम 3 को देजखए) 1. प्रस्ट्तािना 1.1 िार्थिक पुनर्थिलोकन 1.2 मुख्य बातों का संपादन करना 1.3 प्रक्कल्पना करना 2. जित्तीय बाजार का पुनर्थिलोकन (जजसमें जिकजसत और जमत्र देिों के साथ तुलना में भारत में अर्थथक और जिजनधान पयायिरण का जिश्लेिण और बाजार संकेतों, अदद, के माध्यम से पहचान दकए गए संभाव्य जोजखम कारक, दबाि कारक िाजमल हैं ।) 3. प्राथजमक बाजार 3.1 साम्य बाजार क. नीजत जिकास ख. बाजार दक्याकलाप और पययिेिण दकए गए रुझान (जजसमें जित्तीय ििय के दौरान ग्रहण दकए गए लोक प्रचालन के जलए अिेदन, संकजलत अधार पर जिजनयामक ऄनुमोदन के जलए जलया गया माजध्यक समय, जिजभन्न प्रिगय, अदद, के ऄधीन जनजध जुर्ाने के ब्यौरे िाजमल हैं ।) 3.2 ऋण बाजार और जमजित क. नीजत जिकास ख. बाजार दक्याकलाप और पययिेिण दकए गए रुझान (जजसमें जित्तीय ििय के दौरान ग्रहण दकए गए लोक प्रचालन के जलए अिेदन, संकजलत अधार पर जिजनयामक ऄनुमोदन के जलए जलया गया माजध्यक समय, जिजभन्न प्रिगय, अदद, के ऄधीन जनजध जुर्ाने के ब्यौरे िाजमल हैं ।) 3.3 कापोरेर् िासन और कापोरेर् पुन: संरचना (जजसमें एम और ए समझौते के ब्यौरे, पारदर्थिता और िासन सुधार िृजि के जलए भारतीय प्रजतभूजत और जिजनमय बोडय (सेबी) द्वारा की गइ जिजनयामक काययिाही; खुले प्रस्ट्ताि; दस्ट्तािेजों को देखने का प्रचालन; पररसमाजपत सूजचबि कंपजनयों के ब्यौरे, व्यजतक्मी कंपजनयों के ब्यौरे; कारपोरेर् कायय मंत्रालय के साथ जिजनयामक सहयोग और बोडय द्वारा ईठाए गए पाररणाजमक कदम िाजमल हैं ।) 3.4 सहयुि मध्यितती व्यापारी बैंककार, पुरोधरण के जलए बैंककार, हामीदार जडबेंचर न्द्यासी, पुरोधरण के जलए रजजस्ट्रार एिं िेयर ऄंतरण ऄजभकताय, अदद (जजसमें नया रजजस्ट्रीकरण; समग्र अधार पर रजजस्ट्रीकरण के ऄनुमोदन के जलए जलया गया मध्यम समय; ऄस्ट्िीकृत अिेदनों की संख्या; प्रजतभूजत बाजार से सहयुि मध्यिर्थतयों के रजजस्ट्रीकरण का जनलंबन जैसे ब्यौरे रद्दकरण और ईनके दक्याकलापों का जिजनयमन भी है ।) 4. जद्वतीयक बाजार 4.1 नकदी बाजार क. साम्या बाजार (i) नीजत जिकास (ii) बाजार दक्याकलाप और पययिेिण दकए गए रुझान (जजनमें खंड और प्रजतभागी-िार जनष्पादन; ऐसे नए ईत्पादों के ब्यौरे जजनमें जिजनयामक ऄनुमोदन के जलए तथा सेबी द्वारा ऄनुमोददत करने के जलए ऄनुरोध दकया गया है; ऐसे ऄनुमोदन के जलए जलया गया मध्यम समय; ये ईत्पाद बाजार जिजिजियों के जलए तथा बाजारों के जिकास, अदद, के जलए कैसे सुसंगत हैं, सजम्मजलत हैं ।) [भागII—खण् ड 3(i)] भारत का राजपत्र : ऄसाधारण 3 ख. ऋण बाजार और जमजित i) नीजत जिकास ii) बाजार दक्याकलाप और पययिेिण दकए गए रुझान (जजनमें खंड और प्रजतभागी-िार जनष्पादन; ऐसे नए ईत्पादों के ब्यौरे जजनमें जिजनयामक ऄनुमोदन के जलए तथा सेबी द्वारा ऄनुमोददत करने के जलए ऄनुरोध दकया गया है; ऐसे ऄनुमोदन के जलए जलया गया मध्यम समय; ये ईत्पाद बाजार जिजिजियों के जलए तथा बाजारों के जिकास, अदद, के जलए कैसे सुसंगत हैं, सजम्मजलत हैं ।) ग. जोजखम प्रबंधन ईपाय (जजसमें बाजार संकेरण-ईत्पाद और प्रजतभागी–िार; व्यापार से जनलंजबत िेयर, अदद, के ब्यौरे भी हैं ।) 4.2 साम्या व्युत्पन्न बाजार क. नीजत जिकास ख. बाजार दक्याकलाप और पययिेिण दकए गए रुझान (जजनमें खंड और प्रजतभागी-िार जनष्पादन; ऐसे नए ईत्पादों के ब्यौरे जजनमें जिजनयामक ऄनुमोदन के जलए तथा सेबी द्वारा ऄनुमोददत करने के जलए ऄनुरोध दकया गया है; ऐसे ऄनुमोदन के जलए जलया गया मध्यम समय, ये ईत्पाद बाजार जिजिजियों के जलए तथा बाजारों के जिकास, अदद, के जलए कैसे सुसंगत हैं, सजम्मजलत हैं ।) ग. जोजखम प्रबंधन ईपाय (जजसमें बाजार संकेरण - ईत्पाद और प्रजतभागी–िार, अदद, के ब्यौरे भी हैं ।) 4.3 िस्ट्तु व्युत्पन्न बाजार क. नीजत जिकास ख. िैजिक िस्ट्तु कीमत संचलन ग. भारतीय बाजारों में कीमत खोज और व्यापार की गइ चयजनत/मुख्य िस्ट्तुओं की कीमत घ. बाजार दक्याकलाप और पययिेिण दकए गए रुझान (जजनमें खंड और प्रजतभागी- िार र्नयओिर; ऐसे नए ईत्पादों के ब्यौरे जजनमें जिजनयामक ऄनुमोदन के जलए तथा सेबी द्वारा ऄनुमोददत करने के जलए ऄनुरोध दकया गया है; ऐसे ऄनुमोदन के जलए जलया गया मध्यम समय; ये ईत्पाद बाजार प्रजतभाजगयों और बाजारों के जिकास; प्लेर्फामय के माध्यम से िास्ट्तजिक रूप से पररदत्त िस्ट्तुएं; जिजनयम प्रयोजनों, अदद, के जलए भाडांगार िमता ईपयोजगता के जलए, अदद, सजम्मजलत हैं, कैसे सुसंगत हैं ।) ङ. जोजखम प्रबंधन ईपाय (जजसके ऄंतगयत बाजार संकेरण - ईत्पाद और प्रजतभागी-िार; व्यापार करने से जनलंजबत/रोक लगाइ गइ संजिदाएं, अदद, सजम्मजलत हैं ।) 4.4 मुरा व्युत्पन्न बाजार क. नीजत जिकास ख. िैजिक मुरा संचलन और भारतीय राष्ट्रीय रुपये का जनष्पादन ग. बाजार दक्याकलाप और पययिेिण दकए गए रुझान (जजसके ऄंतगयत खंडिार और प्रजतभागी-िार जनष्पादन; ऐसे नए ईत्पादों के ब्यौरे जो जिजनयामक ऄनुमोदन और सेबी द्वारा ऄनुमोदन की इप्सा करते हैं; ऐसे ऄनुमोदन के जलए जलया गया मध्यम समय; ऐसे ईत्पाद बाजार सहभाजगता तथा बाजारों के जिकास के जलए कैसे सुसंगत हैं; ओिर-द-काईंर्र बाजार बनाम एक्सचेंज रेडेड माकेट्स, अदद, सजम्मजलत हैं ।) घ. जोजखम प्रबंधन ईपाय (जजसके ऄंतगयत बाजार संकेरण- ईत्पाद और प्रजतभागी-िार ब्यौरे, अदद, सजम्मजलत हैं ।) 4.5 बाजार दर व्युत्पन्न बाजार क. नीजत जिकास 4 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART II—SEC. 3(i)] ख. बाजार दक्याकलाप और पययिेिण दकए गए रुझान (जजसके ऄंतगयत खंडिार और प्रजतभागी-िार जनष्पादन; ऐसे नए ईत्पादों के ब्यौरे जो जिजनयामक ऄनुमोदन और सेबी द्वारा ऄनुमोदन की इप्सा करते हैं; ऐसे ऄनुमोदन के जलए जलया गया माजध्यक समय; ऐसे ईत्पाद बाजार सहभाजगता तथा बाजारों के जिकास के जलए कैसे सुसंगत हैं, अदद, सजम्मजलत हैं ।) ग. जोजखम प्रबंधन ईपाय (जजसके ऄंतगयत बाजार संकेरण - ईत्पाद और प्रजतभागी-िार ब्यौरे, अदद, सजम्मजलत हैं ।) 4.6 बाजार ऄिसंरचना संस्ट्थाएं (एमअइअइ) स्ट्र्ॉक एक्सचेंज; समािोधन जनगम; जनिेपागार (जजसके ऄंतगयत एमअआयअइ का काययकरण; ििय के दौरान बंद हो गए प्रचालन; आन संस्ट्थाओं के स्ट्िाजमत्ि और िासन के संबंध में ब्यौरे; बाजार जिकास की संजिप्त तुलना तथा एमअइअइ द्वारा जिजनधानकताय के संरिण के जलए दकए गए ईपाय तथा एमअइअइ में कारबार का जिजनयमन सजहत ईनकी कारबार और स्ट्थापन पिजतयां, अदद, सजम्मजलत हैं ।) 4.7 सहयुि मध्यितती व्यापारी सदस्ट्य/दलाल; समािोधन सदस्ट्य; जिजनधान सलाहकार; ऄनुसंधान जिश्लेिण; जनिेपागार सहभागी; ऄनुमोददत मध्यितती (स्ट्र्ॉक-ईधार देने िाली स्ट्कीमें); ऄनुमोददत मध्यितती जो िस्ट्तु बाजार के साथ सहबि हैं; केिाइसी रजजस्ट्रीकरण ऄजभकरण; ऄजभरिक; क्ेजडर् रेटर्ग एजेंजसयां; प्रॉक्सी सलाहकार (जजसके ऄंतगयत नए रजजस्ट्रीकरण; रजजस्ट्रीकरण के जनलंबन/रद्दकरण; ईनके बाजार अचरण से संबंजधत मुद्दे, अदद, सजम्मजलत हैं ।) 5. जनजध प्रबंधन दक्याकलाप 5.1 पारस्ट्पररक जनजधयां क. नीजत जिकास ख. बाजार दक्याकलाप और पययिेिण के जलए रूझान (जजसमें ििय के दौरान जारी की गइ ; प्रबंधन के ऄंतगयत अजस्ट्तयां (एयूएम); ऄंत:प्रिाह/बजहिायह जनजध; जलखत/सेक्र्र-िार ; योजना- िार (ऄथायत् की संख्या जजनमें 0 से कम है, 0-5 प्रजतित, 5-10 प्रजतित के बीच है, अदद, िाजमल हैं ।) ग. जोजखम प्रबंधन ईपाय (जजसमें जिजनधान सकेन्द्रण; गैर-जनष्पाददत अजस्ट्तयां (एनपीए); जनजधयों के ऄपयोजन का ईल्लेख; ऄदािाक्त मोचन धनराजि का क्ांर्म और ऄदािाक्त लाभांि, अदद, िाजमल हैं ।) 5.2 िैकजल्पक जिजनधान जनजधयां (एअइएफ) क. नीजत जिकास ख. बाजार दक्याकलाप और पययिेिण के जलए रूझान (जजसमें एअइएफ की प्रिगय सूची; जुर्ाइ गइ और जिजनजहत की गइ जनजधयां; एयूएम; ऄंत:प्रिाह/बजहिायह जनजध; जलखत और सेक्र्र-िार ऄजभजनयोजजत करना, अदद, िाजमल हैं ।) ग. जोजखम प्रबंधन ईपाय (जजसमें जनजधयों के प्रिगय स्रोत; जिजनधान सकेन्द्रण; एनपीए; जनजधयों के ऄपयोजन का ईल्लेख; ऄदािाक्त मोचन धनराजि का क्ांर्म, अदद, िाजमल हैं ।) 5.3 पोर्यफोजलयो प्रबंधक क. नीजत जिकास ख. बाजार काययकलाप और पययिेिण के जलए रूझान (जजसमें पोर्यफोजलयो प्रबंधन सेिा की प्रिगय सूची; एयूएम; ऄंत:प्रिाह/बजहिायह, िाजमल हैं ।) [भागII—खण् ड 3(i)] भारत का राजपत्र : ऄसाधारण 5 ग. जोजखम प्रबंधन ईपाय (जजसमें जिजनधानकतायओं की प्रिगय सूची; जिजनधान सकेन्द्रण; एनपीए; जनजधयों के ऄपयोजन का ईल्लेख; ऄदािाक्त इकाआयों का क्ांर्म, अदद, िाजमल हैं ।) 5.4 सामुजहक जिजनधान योजना (सीअइएस) क. नीजत जिकास ख. बाजार दक्याकलाप और पययिेिण के जलए रूझान (जजसमें समझी गइ सीअइएस/सीअइएस पर सेबी द्वारा पाररत दकए गए ऄंतररम और ऄंजतम अदेि के ब्यौरे; ऄरजजस्ट्रीकृत सीअइएस के मामले में सेबी के माध्यम से जिजनधानकतायओं को धन के प्रत्यास्ट्थापन के ब्यौरे िाजमल हैं ।) 5.5 भूसंपदा जिजनधान न्द्यास (अरइअइर्ी) और ऄिसंरचना जिजनधान न्द्यास (अइएनिीअइर्ी) क. नीजत जिकास ख. बाजार दक्याकलाप और पययिेिण के जलए रूझान (जजसमें कारबार न्द्यास की प्रिगय सूची; जनजध जुर्ाने; एनएिी, अदद, िाजमल हैं ।) ग. जोजखम प्रबंधन ईपाय (एनपीए और जनजधयों का ऄपयोजन का ईल्लेख, अदद ।) 5.6 मध्यितती सहयुि क. जितरक: नीजत जिकास 6. जिदेिी पोर्यफोजलओ जिजनधानकताय और जिदेिी जोजखम पूंजी जिजनधानकताय क. नीजत जिकास ख. बाजार गजतजिजध और प्रेजित रुख (एयूएम; ईत्पादिार जिजनधान; जिदेिी पोर्यफोजलयो जनिेि सीमा और ईसका ईपयोग, अदद ।) 7. क्ेजडर् रेटर्ग ऄजभकरण (सीअरए) क. नीजत जिकास ख. बाजार गजतजिजध और प्रेजित रुख (नइ रेटर्ग के जििरण सजहत और सीअरए द्वारा पुनर्थिलोदकत रेटर्ग्स; सीअरए जिजनयम के प्रितयन का जििरण) ग. जोजखम प्रबंधन ईपाय (रेटर्ग में जगरािर् के ईदाहरण, अदद ।) 8. जिजनधानकताय के जहतों की सुरिा 8.1 जिजनधानकताय जििा क. जिजनधानकताय जागरुकता काययक्म; मीजडया ऄजभयान सजहत जिचार गोष्ठी और िकयिाप (राज्यिार जििरण) एमअइअइ के माध्यम से और साथ में सेबी द्वारा अयोजजत दकए गए ख. समर्थपत जिजनधानकताय िेबसाआर् ग. सेबी का दौरा घ. जागरूकता काययक्मों का समाघात जनधायरण ड. ििय के दौरान जिजनधानकताय जििा के जलए नइ पहल च. जित्तीय जििा दक्याकलाप और सेबी प्रजिजित संसाधन व्यजि द्वारा संचाजलत िकयिाप छ. जिजनयम, जनिेपागारों, अदद, के साथ संयुि काययक्म । 8.2 जिजनधानकताय केजन्द्रत नीजत के ईपाय क. प्राथजमक बाजार 6 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART II—SEC. 3(i)] ख. जद्वतीजयक बाजार (साधारण िेयर, ऋण, िस्ट्तु, ब्याज दर, करेंसी, अदद ।) ग. बाजार ऄिसरंचना संस्ट्था घ. मध्यितती संस्ट्थाएं ड. जिदेिी पोर्यफोजलयो जिजनधानकताय और जिदेिी जोजखम पूंजी जिजनधानकताय च. जिजध प्रबंध दक्याकलाप: पारस्ट्पररक जनजध; संजिभाग प्रबंधक; अरइअइर्ी और अइएनिीअइर्ी; सामूजहक जिजनधान प्रणाली; िैकजल्पक जिजनधान जनजधयां; जिजनधान सलाहकार छ. क्ेजडर् रेटर्ग ऄजभकरण/जडबेंचर न्द्यासी 8.3. जिजनधानकताय की जिकायतों को दूर करना क. जिजनधानकताय की जिकायतों को प्राप्त करना और जनिारण करना (ईनके प्रकार, संख्या और भौगोजलक ऄिजस्ट्थजत में िृजि और खंडिार िगतीकरण; प्रमुख प्रकृजत या जिकायतों के प्रकार सजहत) ख. ईपबंजधत संकल्पों/समाधान जिश्लेिण पर जिजनधानकताय के फीडबैक का जिश्लेिण ग. सेबी र्ोलफ्री हेल्पलाआन पर कालों का ईत्तर देने के जलए जिजनधानकताय का फीडबैक घ. प्रश्नों का ईत्तर, अदद, देने के जलए जिजनधानकताय को सहायता ड. ऄनापजत्त प्रमाणपत्र जारी करना – पोस्ट्र् अरंजभक साियजजनक प्रस्ट्ताि च. स्ट्र्ाक एक्सचेंज के साथ जिकायत/ऄंतरपणन मामले 8.4 जिजनधानकताय सुरिा जनजध (अइपीएफ) क. एमअइअइ और सेबी के अइपीएफ/जहतप्रद स्ट्िामी सुरिा जनजध में मुरा की अमद पर जिस्ट्तृत ररपोर्य ख. जनजध के ईपयोग पर जिस्ट्तृत ररपोर्य 9. प्रौद्योजगकी 9.1 साआबर सुरिा 9.2 पररजस्ट्थजतकी तंत्र बाजार में प्रौद्योजगकी 9.3 सेबी में प्रौद्योजगकी 9.4 दफनर्ेक और रेगर्ेक पहल 9.5 ऄन्द्य जिकास 10. जिजनयामक कारयिाइ, पययिेिण और प्रितयन 10.1 बाजार की देखरेख का तरीका क. जनगरानी (अंतररक व्यापार में ऄजनयजमतता होना/कपर्पूणय व्यिहार को होने से रोकने की जनगरानी दक्याजिजध और नए पहलू का जििरण, आत्यादद) ख जनरीिण (ििय के दौरान जनगरानी के जारी रहने का जििरण) ग. ऄन्द्िेिण (ििय के दौरान िगयिार दकए गए ऄन्द्िेिण का जििरण) घ. प्रितयन गजतजिजधयां (प्रितयन गजतजिजधयों का जििरण; जिजभन्न काययिाजहयों का अयु-िार जिश्लेिण; प्रिगय-िार ईल्लंघन जैसे अंतररक व्यापार; ऄिैध व्यापार; दुर्थिजनयोग; ईल्लंघन का प्रकर्ीकरण, अदद।) ड. कपर्पूणय और ऄनुजचत व्यापार व्यिहार (जजसमें जििरणों के प्रकार; सेबी को ररपोर्य दकए गए मामलों की संख्यां और आस प्रकार की प्रथाओं को रोकने के जलए ईठाए गए कदम िाजमल हैं ।) [भागII—खण् ड 3(i)] भारत का राजपत्र : ऄसाधारण 7 10.2 जिजनयामक कारयिाइ क. अदेि 1) कानूनी चेतािनी / जांच (मध्यितती जिजनयमन के ऄधीन) 2) जििजयन / ऄसहमजत (ऄजधजनयम की धारा 11ख के ऄधीन) 3) समझी गइ साियजजनक जनगयम के मामले में पाररत मध्यितती और ऄंजतम अदेिों की संख्या, अदद । ख. न्द्यायजनणायक अदेि 1) प्रकर्ीकरण के ईल्लंघन करने के जलए 2) दकसी ऄन्द्य के जलए ग. िसूली की काययिाही (िसूल की गइ और िसूल न की गइ रकम) घ. ऄजभयोजन काययिाही ड. पररजनधायरण और प्रिमन (पररजनधायररत/ प्रिजमत रकम; ईल्लंघन के प्रकार जजसके जलए पररजनधायरण और प्रिमन घरर्त हुअ है) 10.3 मुकदमेबाजी क. प्रजतभूजत ऄपीलीय न्द्यायाजधकरण (सैर्) में ऄपील ख. सैर् के अदेिों से संप्रेजित रुख ग. ईच्चतम न्द्यायालय में ऄपील घ. ईच्च न्द्यायालय और ऄन्द्य मंच में मुकदमेबाजी ड. न्द्यायालय के महत्िपूणय जनणय 10.4. जिजनयमों का संिोधन 10.5. नया जिजनयम (लक्ष्य और ईद्देश्य) 10.6. जपछले ििय के दौरान पुरःस्ट्थाजपत नए जिजनयमों और जनयमों की प्रगजत या समाघात जनधायरण 11. ऄंतरायष्ट्रीय िचनबंध 11.1 भारतीय बाजारों के जलए जनजहताथय िाले ऄंतरायष्ट्रीय िचनबंध 11.2 जिजभन्न िचनबंधों के दौरान मुद्दों पर जििेि बल देना 12. प्रजतभूजत बाजारों का राष्ट्रीय संस्ट्थान (एनअइएसएम) 12.1 िैिजणक काययक्म 12.2 प्रजििण काययक्म 12.3 ऄनुसंधान और प्रकािन 12.4. जिजनधानकताय जििा और जित्तीय सािरता 12.5 प्रजतभूजत बाजारों में संबंजधत व्यजियों का प्रमाणीकरण 12.6 सतत् िृजत्तक जििा काययक्म का जिकास और प्रिासन 12.7 ऄन्द्य पहलें क. प्रमाणन परीिा का प्रत्यापन ख. संयुि प्रमाणन ग. जनगजमत िासन 8 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART II—SEC. 3(i)] 12.8. जनजध का स्रोत और व्यय के प्रमुख िेत्र 13. संगठनात्मक मामले 13.1 सेबी बोडय 13.2 लेखा परीिा 13.3. सेबी के कायायलय 13.4 मानि संसाधन दक्याकलाप (प्रजििण, अदद) 13.5 ऄनुसंघान दक्याकलाप (काययपत्र, अदद) 13.6 राजभािा का संिधयन 13.7 अंतररक जनरीिण जिभाग 13.8 सतकयता प्रकोष्ठ 13.9 अरर्ीअइ दक्याकलाप 13.10 संसद प्रश्न 13.11 फीस और ऄन्द्य प्रभार (ििय के दौरान बढ़ने/घर्ने के जिजनर्ददि मामले) 13.12 प्रत्यायोजजत मामलों में हुए बदलाि, यदद कोइ हो । 13.13 जनजधयों का स्रोत और व्यय का प्रमुख स्रोत [फा. सं. 2/8/2019-अरइ] अनन्द्द मोहन बजाज, ऄपर सजचि MINISTRY OF FINANCE (Department of Economic Affairs) NOTIFICATION New Delhi, the 12th March, 2021 G.S.R. 176(E).—In exercise of powers conferred by clause (e) of sub-section (2) of section 29 of the Securities and Exchange Board of India Act, 1992 (15 of 1992) and in supersession of the Securities and Exchange Board of India (Annual Report) Rules, 1994, except as respects things done or omitted to be done before such supersession, the Central Government hereby makes the following rules, namely: - 1. Short title and commencement.– (1) These rules may be called the Securities and Exchange Board of India (Annual Report) Rules, 2021. (2) They shall come into force on the date of their publication in the Official Gazette. 2. Definitions – (1) In these rules, unless the context otherwise requires,— (a) "Act" means the Securities and Exchange Board of India Act, 1992 (15 of 1992); (b) ―Board‖ means the Securities and Exchange Board of India established under section 3 of the Act. (2) All other words and expressions used in these rules but not defined, and defined in the Act shall have the same meanings respectively assigned to them in the Act. 3. Form of Annual Report - (1) The Board shall submit a report to the Central Government giving a true and full account of its activities, policies and programmes during the previous financial year in the Annexure appended to these rules. (2) The report shall be submitted within ninety days after the end of each financial year. [भागII—खण् ड 3(i)] भारत का राजपत्र : ऄसाधारण 9 ANNEXURE [Form of Annual Report] (See rule 3) 1. Introduction 1.1 Year in review 1.2 Performance Highlights 1.3 Looking Forward 2. Review of Financial Market (Including an analysis of economic and investment environment in India along with comparison with developed and peer countries and potential risk factors; stress factors indicated through market signals, etc.) 3. Primary Markets 3.1 Equity Markets A. Policy Developments B. Market Activity and Trends Observed (including details of applications for public issuance received and approved during the financial year, fund-raising under different categories, median time taken for regulatory approval on aggregate basis) 3.2 Debt Markets and Hybrids A. Policy Developments B. Market Activity and Trends Observed (including details of applications for public issuance received during the financial year, median time taken for regulatory approvals on aggregate basis, fund raising under different categories, etc.) 3.3 Corporate Governance and Corporate Restructuring (Including details of Merger & Acquisition deals, regulatory action taken by Securities and Exchange Board of India (SEBI) for enhancing transparency and improving governance, open offers, issuance of observations on offer documents, details of listed companies being wound up, details of defaulter companies, regulatory co-ordination with Ministry of Corporate Affairs and consequent steps taken by the Board) 3.4 Intermediaries Associated Merchant Bankers, Bankers to an Issue, Underwriters, Debenture Trustees, Registrar to an Issue and Share Transfer Agents, etc. (including details such as new registrations, median time taken for approval of registrations on aggregate basis, number of applications rejected, suspension/cancellation of registration and regulation of activities of the intermediaries associated with the securities market.) 4. Secondary Markets 4.1 Cash Markets A. Equity Markets i) Policy Developments ii) Market Activity and Trends Observed (including segment and participants-wise performance; details of new products which sought regulatory approval and approved by SEBI; median time taken for such approval; how these products are relevant for market participants and for development of markets, etc.) B. Debt Market and Hybrids i) Policy Developments 10 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART II—SEC. 3(i)] ii) Market Activity and Trends Observed (including segment and participants-wise performance; details of new products which sought regulatory approval and approved by SEBI; median time taken for such approval; how these products are relevant for market participants and for development of markets, etc.) C. Risk Management Measures (including details of market concentration – product and participants-wise; scrips suspended from trading, etc.) 4.2 Equity Derivatives Markets A. Policy Developments B. Market Activity and Trends Observed (including segment and participants-wise performance; details of new products which sought regulatory approval and approved by SEBI; median time taken for such approval; how these products are relevant for market participants and for development of markets, etc.) C. Risk Management Measures (including details of market concentration – product and participants-wise, etc.) 4.3 Commodity Derivatives Markets A. Policy Developments B. Global Commodity Price Movements C. Price Discovery in Indian Markets and Prices of Select / Major Commodities Traded D. Market Activity and Trends Observed (including segment and participants-wise turnover; details of new products which sought regulatory approval and approved by SEBI; median time taken for such approval; how these products are relevant for market participants and for development of markets; commodities physically delivered through the platform; warehouse capacity utilization for exchange purposes, etc.) E. Risk Management Measures (including details of market concentration – product and participants-wise; contracts suspended / banned from trading, etc.) 4.4 Currency Derivatives Markets A. Policy Developments B. Global Currency Movements and Performance of Indian National Rupee C. Market Activity and Trends Observed (including segment and participants-wise performance; details of new products which sought regulatory approval and approved by SEBI; median time taken for such approval; how these products are relevant for market participants and for development of markets; Over-The-Counter market versus exchange traded markets, etc.) D. Risk Management Measures (including details of market concentration – product and participants-wise, etc.) 4.5 Interest Rate Derivatives Markets A. Policy Developments B. Market Activity and Trends Observed (including segment and participants-wise performance; details of new products which sought regulatory approval and approved by SEBI; median time taken for such approval; how these products are relevant for market participants and for development of markets, etc.) C. Risk Management Measures (including details of market concentration – product and participants-wise, etc.) 4.6 Market Infrastructure Institutions (MIIs) Stock Exchanges, Clearing Corporations, Depositories (including details of MIIs functioning; ceased operations during the year; regarding ownership and governance of these institutions; summary comparison of the market development and investor protection measures taken by MIIs; development and regulation of business in MIIs, including their trading and settlement practices, etc.) [भागII—खण् ड 3(i)] भारत का राजपत्र : ऄसाधारण 11 4.7 Intermediaries Associated Trading members / Brokers, Clearing Members, Investment Advisors, Research Analysts, Depository Participants, Approved Intermediaries (stock-lending schemes), Approved Intermediaries associated with Commodity market, KYC Registration Agencies, Custodians, Credit Rating Agencies, Proxy Advisors (including details such as new registrations, suspension / cancellation of registration, their market conduct-related issues, etc.) 5. Fund Management Activities 5.1 Mutual Funds A. Policy Developments B. Market Activity and Trends Observed (including schemes launched during the year, Assets Under Management (AUM); fund inflow / outflow; instrument / sector-wise deployment; scheme-wise returns (i.e. number of schemes wherein return is less than zero, between 0- 5%, 5-10%, etc.) C. Risk Management Measures (including concentration of investments; Non-Performing Assets (NPAs); instances of diversion of funds; quantum of unclaimed redemption amounts and unclaimed dividends, etc.) 5.2 Alternative Investment Funds (AIFs) A. Policy Developments B. Market Activity and Trends Observed (including categorized list of AIFs; funds raised and invested; AUM; fund inflow / outflow; instrument / sector-wise deployment, etc.) C. Risk Management Measures (including categorized sources of funds, concentration of investments, NPAs, instances of diversion of funds, quantum of unclaimed redemption amounts, etc.) 5.3 Portfolio Managers A. Policy Developments B. Market Activity and Trends Observed (including categorized list of Portfolio Management Service; AUM; fund inflow / outflow, etc.) C. Risk Management Measures (including categorized list of investors; concentration of investments; NPAs; instances of diversion of funds; quantum of unclaimed units, etc.) 5.4 Collective Investment Schemes (CIS) A. Policy Developments B. Market Activity and Trends Observed (including details of interim and final orders passed by SEBI on the deemed CIS/CIS; the details of restitution of money to the investors through SEBI in case of unregistered CIS) 5.5 Real Estate Investment Trusts (REITs) and Infrastructure Investment Trusts (InvITs) A. Policy Developments B. Market Activity and Trends Observed (including categorized list of business trusts; funds raised; Net Asset Value, etc.) C. Risk Management Measures (NPAs and instances of diversion of funds, etc.) 5.6 Intermediaries Associated A. Distributors: Policy Developments 6. Foreign Portfolio Investors and Foreign Venture Capital Investors A. Policy Developments B. Market Activity and Trends Observed (AUM; product-wise investments; Foreign Portfolio Investment limits and their utilization, etc.) 12 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART II—SEC. 3(i)] 7. Credit Rating Agencies (CRAs) A. Policy Developments B. Market Activity and Trends Observed (including details of fresh ratings and ratings reviewed by CRAs; details of the enforcement of the CRA Regulations) C. Risk Management Measures (instances of rating downgrades, etc.) 8. Protection of Investor Interests 8.1 Investor Education A. Investor-awareness programmes; seminars and workshops including media campaigns (State-wise details) conducted through MIIs as well as by SEBI B. Dedicated Investor website C. Visits to SEBI D. Impact assessment of the awareness programmes E. New initiatives for investor education during the year F. Financial education activities and workshops conducted by SEBI-trained resource person G. Joint programmes with exchanges, depositories, etc. 8.2 Investor Centric Policy Measures A. Primary Market B. Secondary Market (equity, debt, commodity, interest rate, currency, etc.) C. Market Infrastructure Institutions D. Intermediaries E. Foreign Portfolio Investors and Foreign Venture Capital Investors F. Fund Management Activities: Mutual funds; Portfolio Managers; REITs and InvITs; Collective Investment Schemes; Alternative Investment Funds; Investment Advisors G. Credit Rating Agencies/Debenture Trustees 8.3 Redressal of Investors’ Grievances A. Investor grievances received and redressed (including their type, increase in number and geographic location and segment-wise categorization, major nature or types of complaints) B. Analysis of investors’ feedback on the resolutions provided / satisfaction analysis C. Investor feedback for calls answered on SEBI toll-free helpline D. Investor assistance - replies to queries, etc. E. Issue of no objection certificates – post Initial Public Offerings F. Complaints/arbitrage cases with Stock Exchanges 8.4 Investor Protection Fund (IPF) A. Detailed report on inflow of money into IPF / beneficial owner protection funds of MIIs and SEBI B. Detailed report on utilization of the Fund 9. Technology 9.1 Cyber Security 9.2 Technology in Markets Ecosystem 9.3 Technology in SEBI 9.4 FinTech and RegTech initiatives 9.5 Other Developments [भागII—खण् ड 3(i)] भारत का राजपत्र : ऄसाधारण 13 10. Regulatory Action, Supervision and Enforcement 10.1 Manner of overseeing markets A. Surveillance (details of surveillance mechanism and new initiatives to prevent the occurrence of irregularities/fraudulent practice; insider trading, etc.) B. Inspection (details of the inspections carried out during the year) C. Investigation (details of the investigations carried out during the year category-wise) D. Enforcement Activities (details of enforcement activities; age-wise analysis of the various proceedings; category-wise violations (e.g. insider trading; illegal trading; misappropriation; disclosure violations, etc.) E. Fraudulent and Unfair Trade Practices (including details such as type, number of cases reported to SEBI and steps taken to prevent such practices) 10.2 Regulatory Actions A. Orders 1) Statutory warning/Enquiry (under Intermediaries Regulations) 2) Debarment/Disgorgement (under section 11B of the Act) 3) Number of interim and final orders passed in cases of deemed public issuances, etc. B. Adjudicating Orders 1) For disclosure violation 2) For any other C. Recovery Proceedings (amount recovered and not recovered) D. Prosecution Proceedings E. Settlement and Compounding (amount settled / compounded; types of violations for which settlement and compounding happened) 10.3 Litigations A. Appeals in Securities Appellate Tribunal (SAT) B. Trends observed from orders of SAT C. Appeals in Supreme Court D. Litigations in High Courts and other forums E. Important Court Pronouncements 10.4 Amendments to Regulations 10.5 New Regulations (aims and objectives) 10.6 Progress or impact assessment of the new regulations/rules introduced during last year 11. International Engagements 11.1 International engagements having implications for Indian Markets 11.2 Issues highlighted during various engagements 12. National Institute of Securities Markets (NISM) 12.1 Academic Programmes 12.2 Training Programmes 12.3 Research and Publications 12.4 Investor Education and Financial Literacy 12.5 Certification of associated persons in the securities market 14 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART II—SEC. 3(i)] 12.6 Development and administration of the Continuing Professional Education Programme 12.7 Other Initiatives: A. Accreditation of certification exams B. Joint certifications C. Corporate Governance 12.8 Sources of Funds and Major Areas of Expenditure 13. Organizational Matters 13.1 SEBI Board 13.2 Audit Committee 13.3 SEBI Offices 13.4 Human Resource Activities (trainings, etc.) 13.5 Research Activities (working papers, etc.) 13.6 Promotion of Official Language 13.7 Internal Inspection Department 13.8 Vigilance Cell 13.9. RTI Activities 13.10 Parliament Questions 13.11 Fees and other charges (specific cases of increase / decrease during the year) 13.12 Changes made to the Delegation Order, if any. 13.13 Sources of Funds and Major Areas of Expenditure [F. No. 2/8/2019-RE] ANAND MOHAN BAJAJ, Addl. Secy. Uploaded by Dte. of Printing at Government of India Press, Ring Road, Mayapuri, New Delhi-110064 and Published by the Controller of Publications, Delhi-110054. ALOK KUMAR Digitally signed by ALOK KUMAR Date: 2021.03.12 23:02:02 +05'30'